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郭树清:建设一个更加开放包容的资本市场
发布时间:2013-01-15   来源:人民网  作者:记者 杨波  编辑:

  将逐步开放、拓宽居民直接参与境外市场的渠道

  人民网网北京1月14日电 (记者 杨波)今日,中国证监会主席郭树清出席在香港举行的亚洲金融论坛并发表演讲,郭树清表示,证监会将研究开放合格境外个人投资者(QFII2或RQFII2),将逐步开放、拓宽居民直接参与境外市场的渠道,试点开展合格境内个人投资者制度(QDII2),支持更多的内地企业到香港发行上市。

  郭树清称,坚定地扩大资本市场对外开放,是我们一贯的基本政策,热忱欢迎境外朋友参与进来,共同建设一个更加开放更加包容的中国资本市场。

  反驳IMF标准,中国资本市场对外开放程度高

  在介绍中国资本市场对外开放情况时,郭树清表示,依照国际货币基金组织(IMF)等国际机构目前使用的概念、定义和标准,我国资本市场的开放程度属于较低水平,但实际情况却并非如此。

  截至2012年底,外资股东A股账户合计11000多户,合计持有775.2亿股,占全市场A股总股本的2.56%,外资合计持股市值占A股总市值的3.66%。我国还有在境外上市的公司达1千多家,其中在香港上市的H股、大红筹、小红筹公司市值总额达1.8万亿美元。

  郭树清说:“把所有在境内外上市的中国企业加总在一起计算,它们的股票15%左右掌握在境外投资者手里。B股市场更是早已完全对外资开放。因此,无论从哪个角度分析,中国资本市场的实际开放程度非常高,这是不争的事实。”

  从实际出发,提高资本市场开放的广度和深度

  郭树清表示,在任何国家,资本项目可兑换都不意味着没有任何管控措施,现实中也不存在完全自由的资本流动。今后,证监会将从中国资本市场发展的实际需要出发,稳步提高市场开放的广度和深度。

  郭树清说:“今后,我们将按照“逐步实现人民币资本项目可兑换”的总体要求,从中国资本市场发展的实际需要出发,稳步提高市场开放的广度和深度。重点针对资本账户中尚未实现完全可兑换的项目,进一步优化开放政策工具,更多地采用有条件的总体监控措施,逐步代替简单化的硬性规定。”

  研究开放合格境外个人投资者

  郭树清称,证监会继续鼓励双向直接投资的同时,鼓励双向平衡的组合投资。支持中介机构、境内外交易所创造性地开展多种合作。总的目标是,非居民在境内的发行与交易,要更加制度化、便利化。非居民投资,QFII、RQFII等间接渠道,总的额度需要有计划地持续增加,投资比例限制也要逐步放宽,直接渠道也要适当拓宽。

  对于有香港当地机构投资者建议开放合格境外个人投资者(所谓QFII2或RQFII2),郭树清说:“这个建议的可行性值得研究。”

  证监会还将积极推动B股市场改革,提高B股公司的正常经营和发展能力。欢迎国际投资者共同参与金属、原油和金融期货市场建设。

  拓宽居民直接参与海外市场的渠道

  郭树清表示,将扩大居民发行、交易境外金融工具范围,将逐步开放、拓宽居民直接参与境外市场的渠道,使居民个人资本交易实现正规化、便利化。将进一步完善合格境内机构投资者制度安排,试点开展合格境内个人投资者制度(即所谓QDII2)。

  同时,证监会将适当放宽境内企业境外上市的条件,支持符合条件的内地企业赴境外融资。

  放宽证券期货业的外资市场准入

  郭树清称,境内外的金融机构,尤其是证券类机构,需要提高为非居民、居民跨境投资的服务水平,拓宽业务深度、广度,加快品种创新、交易的组织和服务创新。

  证监会还将继续兑现金融市场开放承诺,进一步放宽证券期货业的外资市场准入,提高外资持股上限,逐步放宽业务范围。继续支持符合条件的证券期货经营机构“走出去”。推进期货公司境外期货经纪业务试点。

  继续加强内地与香港资本市场合作

  在谈到内地与香港资本市场合作时,郭树清说:“去年以来,我们与香港市场的合作与交流水平,也达到了新的高度。”

  证监会放宽了内地企业赴港上市条件,支持更多的企业到香港发行上市,同时支持内地机构和企业在港发行人民币债券。成功启动了B股转换成H股的试点。我们还支持沪深港交易所设立了合资公司,在信息、产品、技术、人员等方面加快交流。

  郭树清介绍,下一步,证监会将继续研究提高港澳资本在合资证券公司、基金公司和期货公司的持股比例的可行性。支持跨境交易型开放式指数基金(ETF)产品和跨境债券市场发展。探索内地与香港注册基金互认及跨境销售、沪港交易所产品互挂等新的开放形式和内容,从多方面切实支持香港国际金融中心的建设和完善。

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